{"product_id":"eu-sanktionskontroll-2026-agarkedja-affarssparr","title":"EU-Sanktionsprüfung 2026\/2027 – Kunde, Eigentümerkette und Geschäftsverbot | Word\/PDF\/Excel","description":"\u003cdiv class=\"mb-product-copy\"\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eWie prüfen Sie, ob ein Kunde, Lieferant, wirtschaftlich Berechtigter oder ein Geschäft von EU-Sanktionen erfasst ist?\u003c\/strong\u003e Mit diesem Spezialpaket dokumentieren schwedische Unternehmen eine risikobasierte Prüfung von Sanktionslisten, Eigentumsstrukturen, tatsächlicher Kontrolle, Handels- und Transportrisiken sowie die Entscheidung, eine weitere Prüfung durchzuführen, den Fall zu untersuchen oder ein Geschäft zu sperren.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003eDas Produkt wurde speziell für \u003cstrong\u003eImporteure, Exporteure, Großhändler, Einkaufsabteilungen, E-Commerce-Unternehmen und Compliance-Verantwortliche\u003c\/strong\u003e entwickelt. Es handelt sich um einen manuellen Entscheidungs- und Nachweisprozess, \u003cstrong\u003enicht um eine Datenbank mit aktuellen sanktionierten Personen oder ein Programm, das Geschäfte automatisch prüft\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #91B5CF;border-radius:10px;padding:18px 20px;margin:20px 0;background:#F1F7FB\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eInhalt des Pakets\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e01 Sanktionsroutine \u0026amp; risikobasierte Abgrenzung; 02 EU-Listenabgleich \u0026amp; Protokoll für falsch positive Treffer; 03 Eigentumsstruktur, wirtschaftlich Berechtigter \u0026amp; tatsächliche Kontrolle; 04 Vertiefte Prüfung von Export-, Transaktions- und Umgehungsrisiken; 05 Geschäftssperrung, Behördenkontakt \u0026amp; Nachprüfung; 06 Benutzerhandbuch auf Schwedisch; 07 English User Guide.\u003c\/strong\u003e Alle sieben Dokumente liegen als \u003cstrong\u003ebearbeitbare Word-Datei (DOCX)\u003c\/strong\u003e und als \u003cstrong\u003edurchsuchbare, druckbare PDF-Datei\u003c\/strong\u003e vor. Zusätzlich gibt es \u003cstrong\u003e08 Excel – Sanktions- und Nachweisregister mit neun Reitern\u003c\/strong\u003e. Insgesamt 15 Kundendateien (7 Word + 7 PDF + 1 Excel).\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #91B5CF;border-radius:10px;padding:18px 20px;margin:20px 0;background:#F1F7FB\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eInhalt der Dateien\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eZeitpunkt der Prüfung und Quellenversion, Verifizierung der tatsächlichen Identität bei Listenabgleich, indirekte Eigentumsverhältnisse, tatsächliche Kontrolle auch bei Beteiligungen unter 50 %, Gegenparteien- und Warenverbote, Warnsignale für Transportrouten und Zahlungen durch Dritte, Untersuchungsstatus, Entscheidungsnachweis, Geschäftssperrung und Verweis auf geschützte Beweismittel. Die Excel-Datei fasst acht Indikatoren zusammen, ohne sensible Rohdaten zu speichern.\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eDies ist enthalten – Datei für Datei\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cdiv style=\"overflow-x:auto\"\u003e\u003ctable\u003e\n\n\u003cthead\u003e\u003ctr\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eDokument\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003ePraktische Anwendung\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eFormat\u003c\/th\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\u003c\/thead\u003e\n\n\u003ctbody\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e01 Sanktionsroutine\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eGrenzen Sie ab, welche Parteien, Länder, Waren, Dienstleistungen, Transporte und Zahlungen geprüft werden sollen. Legen Sie fest, welches EU-Regime gilt.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e02 Listenabgleich und falsch positive Treffer\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eUntersuchen Sie Namensgleichheit, Identitätsdaten, Listenquelle, Rechtsakt und verifizierten Prüfergebnis, ohne zu raten.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e03 Eigentumsstruktur und tatsächliche Kontrolle\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eDokumentieren Sie direktes und indirektes Eigentum, wirtschaftlich Berechtigte, Stimmrechte und tatsächliche Kontrolle. Es wird keine pauschale 50 %-Freigrenze angewendet.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e04 Umgehungsrisiko\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003ePrüfen Sie Zwischenunternehmen, geänderte Lieferrouten, Endverbraucher, Warencodes, Zahlungen durch Dritte und andere Risikoindikatoren.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e05 Geschäftssperrung und Behördenkontakt\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eProtokollieren Sie die Entscheidung, zu untersuchen, zu stoppen, gemäß der geltenden Bestimmung einzufrieren und gegebenenfalls die zuständige Behörde zu kontaktieren.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e06 Schwedisches Benutzerhandbuch\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchritt-für-Schritt-Methode, Quellmatrix, Dokumentenübersicht, sechs Stresstests und Einschränkungen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e07 English User Guide\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEnglischsprachige Anleitung zur Erklärung der schwedischen Vorlagen und des Registers. Es sind keine übersetzten englischen Compliance-Formulare enthalten.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEN · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e08 Excel-Register\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eNeun Reiter mit Gegenparteien, Listenprüfungen, Eigentumsstrukturen, Geschäften, Warnsignalen, Sperrungsentscheidungen, Maßnahmen und Übersicht.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · XLSX\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\n\u003c\/tbody\u003e\n\n\n\u003c\/table\u003e\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eExcel – neun Reiter mit acht Warnindikatoren\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eGegenparteien · Listenprüfungen · Eigentumsstrukturen · Geschäfte · Warnsignale · Sperrungsentscheidungen · Maßnahmen · Übersicht · Lese mich.\u003c\/strong\u003e Statusauswahl und Formeln zeigen unter anderem mögliche Listenabgleiche, offene Eigentumskontrollen, unklare Warenprüfungen, aktive Risikoindikatoren, gesperrte Geschäfte, offene Behördenfragen und blockierte Maßnahmen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003eDas Arbeitsbuch wurde mit synthetischen Daten auf Szenarien getestet und wird ohne diese geliefert. \u003cstrong\u003eEine Null in der Übersicht bedeutet lediglich, dass kein relevanter Status registriert wurde. Sie ist keine Aussage darüber, dass das Geschäft zulässig ist.\u003c\/strong\u003e Registrieren Sie nur interne Fall-IDs und Verweise auf geschützte Dokumente, keine Namen, Personennummern, Bankkonten oder private Ermittlungsdaten.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eRechtliche Grundlage in Schweden 2026–2027\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eDas \u003ca href=\"https:\/\/www.riksdagen.se\/sv\/dokument-och-lagar\/dokument\/svensk-forfattningssamling\/lag-2025327-om-internationella-sanktioner_sfs-2025-327\/\"\u003eschwedische Gesetzgebung (2025:327) über internationale Sanktionen\u003c\/a\u003e trat am \u003cstrong\u003e10. Juni 2025\u003c\/strong\u003e in Kraft. Sie setzt die EU-Richtlinie 2024\/1226 um und enthält strafrechtliche Bestimmungen über Verstöße gegen internationale Sanktionen. Sie schreibt \u003cstrong\u003enicht\u003c\/strong\u003e vor, dass alle Unternehmen genau ein bestimmtes Word- oder Excel-Formular verwenden müssen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eDie aktuellen Sanktionsverordnungen der EU bestimmen, was verboten ist.\u003c\/strong\u003e Ein Unternehmer muss prüfen, welches Regime, welcher Rechtsakt, welcher Artikel und welche tatsächliche Situation betroffen ist. Sanktionen können Finanzvermögen, Personen und Einheiten, Waren, Technologien, bestimmte Dienstleistungen, Handel oder Zahlungsströme betreffen. Ein negativer Treffer auf einer bestimmten Personenliste ist daher keine vollständige Freigabe. Verwenden Sie die \u003ca href=\"https:\/\/finance.ec.europa.eu\/eu-and-world\/sanctions-restrictive-measures\/overview-sanctions-and-related-resources_en\"\u003eaktualisierten Sanktionsressourcen und die konsolidierte Finanzsanktionsliste der EU-Kommission\u003c\/a\u003e zusammen mit dem aktuellen Rechtsakt über EUR-Lex.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eEigentum und Kontrolle:\u003c\/strong\u003e Ein Unternehmen, das selbst nicht gelistet ist, kann dennoch durch Eigentum oder tatsächliche Kontrolle von gelisteten Personen oder Einheiten von Finanzbeschränkungen betroffen sein. Schwellenwerte und rechtliche Folgen müssen anhand des \u003cem\u003espezifischen Sanktionsregimes\u003c\/em\u003e geprüft werden. Ein Anteil unter 50 % bedeutet nicht automatisch, dass keine Kontrolle oder kein Risiko besteht. Dokument 03 hilft Ihnen, tatsächliche Quellen zu sammeln – es zieht keine automatischen rechtlichen Schlüsse.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eRisikobasierte Due Diligence:\u003c\/strong\u003e Die EU-Kommission veröffentlichte am 19. Februar 2024 \u003ca href=\"https:\/\/finance.ec.europa.eu\/publications\/guidance-due-diligence_en\"\u003eLeitlinien zur Prüfung von Geschäftspartnern, Transaktionen und Waren\u003c\/a\u003e, insbesondere im Hinblick auf exportbezogene Umgehungsrisiken. Die Leitlinien sind eine Arbeitsunterstützung und kein allgemeines, verbindliches Standardformular. \u003ca href=\"https:\/\/www.kommerskollegium.se\/utrikeshandel-och-statistik\/utrikeshandel\/sanktioner-och-andra-handelsrestriktioner\/\"\u003eKommerskollegium\u003c\/a\u003e beschreibt, wie direkt anwendbare EU-Verordnungen, Ausnahmen und die Rollen der schwedischen Behörden funktionieren.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eZuständige Behörde:\u003c\/strong\u003e Bei bestimmten Wirtschaftssanktionen nimmt die \u003ca href=\"https:\/\/www.fi.se\/sv\/bank\/internationella-sanktioner\/\"\u003eFinanzinspektion\u003c\/a\u003e Angaben über eingefrorene Vermögenswerte entgegen und bearbeitet bestimmte Genehmigungen. ISP, Zollamt oder eine andere Behörde kann für andere Sanktionen zuständig sein. Die Vorlage wählt nicht automatisch eine Behörde aus und sendet keine Meldungen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eEmpfohlene Arbeitsweise\u003c\/h2\u003e\n\n\u003col\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eGrenzen Sie ab\u003c\/strong\u003e, welche Parteien und welche Waren-, Dienstleistungs- und Zahlungsströme betroffen sind.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003ePrüfen Sie den aktuellen EU-Rechtsakt\u003c\/strong\u003e und führen Sie eine tatsächliche Registrierung mit Datum, Quelle und Versionsreferenz durch.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eVerifizieren Sie Listenabgleiche\u003c\/strong\u003e durch tatsächliche Identitätsprüfung; dokumentieren Sie falsch positive Treffer oder verbleibende Unsicherheiten.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003ePrüfen Sie indirektes Eigentum und Kontrolle\u003c\/strong\u003e, einschließlich Zwischenunternehmen, Stimmrechte und geänderte Eigentumsstrukturen.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eBeurteilen Sie das Umgehungsrisiko\u003c\/strong\u003e, wie unlogische Transportrouten, neue Zwischenhändler oder Zahlungen durch Dritte.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eTreffen Sie eine nachvollziehbare Entscheidung\u003c\/strong\u003e: weiter prüfen, weiter untersuchen oder sperren. Beurteilen Sie Einfrieren und Behördenanforderungen separat.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eFühren Sie eine Nachprüfung durch\u003c\/strong\u003e bei neuen Listeneinträgen, geänderten Eigentumsverhältnissen, anderem Bestimmungsort, neuem Zahlungsaufbau oder anderen Risikoindikatoren.\u003c\/li\u003e\n\n\n\u003c\/ol\u003e\n\n\u003ch2\u003eHäufig gestellte Fragen\u003c\/h2\u003e\n\n\u003ch3\u003eBesteht eine gesetzliche Verpflichtung, genau diese Sanktionsprüfvorlage zu verwenden?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Das Produkt ist eine praktische Dokumentationsunterstützung. Die materiellen Verpflichtungen hängen davon ab, welche EU-Sanktionen tatsächlich gelten und ob Ihre Tätigkeit oder Transaktion darunter fällt.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eReicht es aus, den Firmennamen gegen eine Sanktionsliste zu suchen?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Identität, alternative Namen, indirekte Eigentümer, tatsächliche Kontrolle und mögliche Waren- und Handelsverbote müssen möglicherweise geprüft werden.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst ein Unternehmen automatisch genehmigt, wenn eine gelistete Person 49 Prozent besitzt?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Die rechtliche Bedeutung von Eigentum und Kontrolle ist regimespezifisch. Tatsächliche Kontrolle kann auch ohne Mehrheitseigentum eine Rolle spielen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst jeder Listenabgleich ein bestätigter Sanktionsverstoß?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Namensgleichheit kann falsch positive Treffer verursachen. Identifizieren Sie die richtige Person\/Einheit, den relevanten Rechtsakt und das anwendbare Verbot.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst eine aktuelle Liste sanktionierter Personen enthalten?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Listen können sich häufig ändern. Führen Sie Prüfungen in offiziellen, aktuellen Quellen oder in einem validierten, separaten Screening-System durch.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eGilt das Paket auch für Auslandszahlungen von Privatpersonen?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eDie Vorlagen sind für Unternehmen und deren Geschäftsabläufe konzipiert, nicht als privater Zahlungsdienst, Bankprüfung oder allgemeine Rechtsberatung.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eSind die PDF-Dateien digital ausfüllbar?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Sie sind durchsuchbar und druckbar. Bearbeiten Sie Word und Excel.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eGibt es englische Arbeitsvorlagen?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eDie fünf operativen Arbeitsvorlagen und Excel sind auf Schwedisch. Eine englischsprachige Anleitung erklärt die schwedischen Dateien.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eVerwandte Dokumente im Mallbutiken\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eFür die allgemeine Prüfung der Qualität und Fähigkeit von Lieferanten gibt es \u003ca href=\"\/de\/products\/leverantorsbedomning-leverantorsuppfoljning-excel-2026-2027\"\u003eLieferantenbewertung und -nachverfolgung\u003c\/a\u003e. Für Verpflichtungen gemäß Geldwäschevorschriften gibt es das \u003ca href=\"\/de\/products\/aml-kyc-penningtvatt-compliance-2026-2027-svenska-english-riskbedomning-kyc-pep-goaml-word-pdf-excel\"\u003eAML\/KYC-Paket\u003c\/a\u003e. Für Handelsunterlagen gibt es \u003ca href=\"\/de\/products\/proformafaktura-exportunderlag-2027\"\u003eProforma-Rechnung und Exportunterlagen\u003c\/a\u003e. Dieses Produkt hat eine engere Funktion: \u003cstrong\u003eEU-Sanktionsprüfung von Transaktion, Eigentum und Sperrungsentscheidungen\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eVersion und rechtliche Transparenz\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003csmall\u003e\u003cstrong\u003eVersion 1.0 · 12. November 2026 · Schweden\/EU.\u003c\/strong\u003e Die Quellenprüfung wurde KI-unterstützt mit offiziellen Rechtsquellen und Behördenleitlinien durchgeführt. Es wurde keine unabhängige juristische Prüfung, keine tatsächliche Registerabfrage, keine Kundenkenntnisprüfung, kein Behördenkontakt, keine Exportlizenzprüfung, keine Handhabung eingefrorener Vermögenswerte oder Sanktionsgenehmigung durchgeführt. Die Dokumente müssen an den geltenden EU-Rechtsakt, das Geschäft des Unternehmens und die tatsächlichen Parteien angepasst werden. Ein ausgefülltes Dokument oder eine leere Excel-Übersicht liefert keine rechtlich entlastende Schlussfolgerung.\u003c\/small\u003e\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e","brand":"Svenska Dokumentmallar","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":56598562013526,"sku":"EU-SANCTIONS-SCREEN-2026-V1","price":79.0,"currency_code":"SEK","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0827\/2373\/3846\/files\/01_Sanktionskontroll_huvudbild_1600.png?v=1794501660","url":"https:\/\/mallbutiken.se\/de\/products\/eu-sanktionskontroll-2026-agarkedja-affarssparr","provider":"Mallbutiken","version":"1.0","type":"link"}