{"product_id":"eu-sanktionskontroll-2026-kund-leverantor-agarkedja-affarssparr","title":"EU-Sanktionsprüfung 2026\/2027 – Kunde, Lieferant, Eigentümerkette und Geschäftsverbot | Word\/PDF\/Excel","description":"\u003csection class=\"mb-8\"\u003e\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eWie prüft Ihr Unternehmen Kunden, Lieferanten und Geschäfte auf die internationalen Sanktionen der EU?\u003c\/strong\u003e Dokumentiert eine risikobasierte Prüfung vor der Bestellung, Lieferung, Zahlung oder Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung. Dieses Spezialpaket hilft schwedischen Importeuren, Exporteuren, Großhändlern und Dienstleistern, \u003cstrong\u003eSanktionslistentreffer, falsch positive Ergebnisse, indirekte Beteiligung, tatsächliche Kontrolle, Umgehungsrisiken und Geschäftsverbote zu überprüfen\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eRechtslage:\u003c\/strong\u003e Das schwedische \u003ca href=\"https:\/\/www.riksdagen.se\/sv\/dokument-och-lagar\/dokument\/svensk-forfattningssamling\/lag-2025327-om-internationella-sanktioner_sfs-2025-327\/\"\u003eGesetz (2025:327) über internationale Sanktionen\u003c\/a\u003e gilt seit dem 10. Juni 2025. Die eigentlichen Verbote und Ausnahmen finden sich in den \u003cstrong\u003ezu jedem Zeitpunkt geltenden EU-Verordnungen und anderen relevanten Sanktionsbeschlüssen\u003c\/strong\u003e. Die Arbeitsvorlagen sind somit eine Prüfunterstützung, keine aktualisierte Liste sanktionierter Personen oder eine allgemeingültige rechtliche Freigabe.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #8FB4D0;border-radius:8px;padding:18px 20px;margin:18px 0;background:#EFF7FB\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eInhalt des Pakets\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e01\u003c\/strong\u003e Sanktionsroutine und risikobasierte Abgrenzung. \u003cstrong\u003e02\u003c\/strong\u003e EU-Sanktionsliste – Protokoll für Treffer und falsch positive Ergebnisse. \u003cstrong\u003e03\u003c\/strong\u003e Beteiligungskette, wirtschaftlich Berechtigter und tatsächliche Kontrolle. \u003cstrong\u003e04\u003c\/strong\u003e Vertiefte Prüfung des Umgehungsrisikos. \u003cstrong\u003e05\u003c\/strong\u003e Geschäftsverbot, Behördenkontakt und erneute Prüfung. \u003cstrong\u003e06\u003c\/strong\u003e Schwedischer Benutzerleitfaden. \u003cstrong\u003e07\u003c\/strong\u003e Englischer Benutzerleitfaden. Diese sieben Dokumente sind als bearbeitbare Word-Datei und durchsuchbare PDF-Datei verfügbar. \u003cstrong\u003e08\u003c\/strong\u003e Excel-Beweisregister mit neun Reitern. Insgesamt \u003cstrong\u003e7 DOCX + 7 PDF + 1 XLSX = 15 Kundendateien\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #8FB4D0;border-radius:8px;padding:18px 20px;margin:18px 0;background:#EFF7FB\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eInhalt der Dateien\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eZweck der Prüfung, Art des Geschäftspartners, geografisches Risiko, genauer Rechtsakt und Version, Aktualisierungsdatum der Quelle, Entscheidungsablauf bei einem Treffer, Identitätsabgleich, indirekte und kumulative Beteiligung, Kontrolle durch besondere Rechte, Hochrisiko-Transportroute, Waren-\/Zahlungsfluss, beschlossenes Verbot, sachkundige Bestätigung, eventueller Behördenkontakt und erneute Prüfung. Excel sammelt \u003cstrong\u003einterne Vorgangs-IDs, Status und geschützte Beweisreferenzen\u003c\/strong\u003e – keine sensiblen Rohdaten.\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003e15 Dateien zur Unterstützung tatsächlicher Entscheidungen\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cdiv style=\"overflow-x:auto\"\u003e\u003ctable\u003e\n\n\u003cthead\u003e\u003ctr\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eDatei\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eAnwendungsbereich\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eFormat\u003c\/th\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\u003c\/thead\u003e\n\n\u003ctbody\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e01 Sanktionsroutine\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eRisikoklassifizierung, anwendbares Regime, Verantwortlichkeiten, Quellen und Prüfungszeitpunkt.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e02 Trefferprotokoll\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eAbgleich und Dokumentation eines möglichen Treffers, eines falsch positiven Ergebnisses oder verbleibender Unsicherheit.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e03 Beteiligungskette\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003ePrüfung der direkten\/indirekten Beteiligung, des wirtschaftlich Berechtigten und der tatsächlichen Kontrolle.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e04 Umgehungsrisiko\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eVertiefte Prüfung umgeleiteter Handelsströme, neuer Zwischenhändler, Waren, Banken und Lieferrouten.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e05 Geschäftsverbot\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eVerbotsentscheidung, interne Eskalation, mögliche Einfrierungs- und Meldepflichten, Ausnahmegewährung und Überprüfung.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e06 Schwedischer Leitfaden\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eArbeitsablauf, Prüfungsszenarien, rechtliche Abgrenzungen und Quellen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e07 Englischer Benutzerleitfaden\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEnglische Anweisungen zur Verwendung der schwedischen Arbeitsvorlagen; keine englischen Vertragsvorlagen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEN Word + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e08 Beweisregister\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eNeun Excel-Reiter mit Statusauswahl, Vorgangsreferenzen, offenen Prüfpunkten und Maßnahmen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV Excel\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\n\u003c\/tbody\u003e\n\n\n\u003c\/table\u003e\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eExcel – neun Reiter mit acht Kontrollindikatoren\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eÜbersicht, Geschäftspartner, Listenprüfungen, Beteiligungsketten, Geschäfte, Warnsignale, Verbotsentscheidungen, Maßnahmen, Lese mich.\u003c\/strong\u003e Die Formeln zeigen registrierte Geschäftspartner, mögliche Listentreffer, unklare Beteiligungsbewertungen, offene Geschäftsfälle, Warnsignale, beschlossene Verbote und verspätete Maßnahmen. Alle Indikatoren wurden mit synthetischen Beispielen getestet und anschließend auf Null zurückgesetzt.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eWichtig:\u003c\/strong\u003e Null Vorgänge bedeuten nicht, dass keine Prüfung durchgeführt wurde. Excel kann weder aktuelle EU-Listen prüfen noch über die Rechtmäßigkeit eines Geschäfts entscheiden. Verwenden Sie ein berechtigungsgesteuertes System für Identitätsdokumente und zugrunde liegende Beweise.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eRechtliche Abgrenzungen\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e1. Die Prüfung muss anhand des aktuellen Rechtsakts erfolgen.\u003c\/strong\u003e Die internationalen Sanktionsregime der EU haben unterschiedliche Personenkreise, Warenverbote, Zahlungsverbote, Beteiligungs-\/Kontrollbestimmungen und Ausnahmen. Prüfen Sie sowohl den aktualisierten EU-Rechtsakt als auch die Rolle des Unternehmens und dessen geografische Verbindung. \u003ca href=\"https:\/\/finance.ec.europa.eu\/eu-and-world\/sanctions-restrictive-measures_en\"\u003eOffizielle Sanktionsinformationen der EU-Kommission\u003c\/a\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e2. Ein positiver Treffer bedeutet nicht automatisch, dass es sich um die richtige Person handelt.\u003c\/strong\u003e Namensgleichheit und unvollständige Informationen müssen mit geeigneten und rechtlich zugänglichen Identitätsdaten untersucht werden. Ein falsch positives Ergebnis muss dokumentiert – nicht einfach angenommen werden. Eine geklärte Übereinstimmung kann zu einer sofortigen internen Sperrung und einer separaten Pflichtenanalyse führen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e3. Es gibt keine allgemeingültige 50-Prozent-Freistellungsregel.\u003c\/strong\u003e In einigen Sanktionsregimen gibt es ausdrückliche Regeln zu Beteiligung und Kontrolle. Beteiligungsanteile müssen zusammen mit etwaigen indirekten Strukturen, Verträgen und tatsächlichen Entscheidungsrechten bewertet werden. \u003ca href=\"https:\/\/finance.ec.europa.eu\/publications\/guidance-due-diligence_en\"\u003eDie Leitlinien der EU-Kommission zur risikobasierten Sorgfaltspflicht\u003c\/a\u003e helfen bei der Risikoidentifizierung, sind aber selbst kein verbindliches schwedisches Formular.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e4. Das Umgehungsrisiko geht über Namenslisten hinaus.\u003c\/strong\u003e Eine geänderte Transportroute, ein ungewöhnlicher Zwischenhändler, ein neuer Endkunde oder ein Zahlungsmodell kann eine vertiefte Prüfung anhand tatsächlicher Waren- und Transaktionsverbote erfordern.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e5. Der Behördenkontakt ist fallabhängig.\u003c\/strong\u003e Einfrieren, Meldung, Ausnahmegewährung und eventueller Kontakt mit der schwedischen Finanzaufsicht, dem Handelskollegium oder anderen zuständigen Behörden hängen von der aktuellen Sanktionsverordnung und der nationalen Zuständigkeitsverteilung ab. Prüfen Sie dies, bevor Sie ein Formular absenden.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eSo verwenden Sie die Dokumente\u003c\/h2\u003e\n\n\u003col\u003e\n\n\u003cli\u003eIdentifizieren Sie den Geschäftspartner, das Geschäft, die geografischen Bereiche und das Risikoniveau in der Routinevorlage.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003ePrüfen Sie die aktuelle EU-Verordnung, die offizielle Liste und die Quelle einschließlich des Datums.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eUntersuchen Sie mögliche Treffer mit dokumentiertem Beweis und einem sachkundigen Prüfer.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eAnalysieren Sie die Beteiligungskette und die tatsächliche Kontrolle, auch wenn kein direkter Listentreffer vorliegt.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003ePrüfen Sie Warnsignale in Bezug auf Waren, Dienstleistungen, Routen und Zahlungen.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eEntscheiden Sie über Sperrung, Ergänzung oder Abschluss mit nachvollziehbarer Referenz und erneuter Prüfung.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eVerfolgen Sie die Vorgangs-ID und den Maßnahmenstatus in Excel, ohne geschützte personenbezogene Daten zu kopieren.\u003c\/li\u003e\n\n\n\u003c\/ol\u003e\n\n\u003ch2\u003eHäufig gestellte Fragen\u003c\/h2\u003e\n\n\u003ch3\u003eKann die Vorlage ein automatisches Sanktionsscreening durchführen?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Sie dokumentiert eine tatsächlich durchgeführte Prüfung. Aktuelle offizielle Sanktionsdaten müssen separat abgerufen und geprüft werden.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst ein Treffer bei gleichem Namen immer ein Verbot?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Ein möglicher Identitätsabgleich erfordert eine Untersuchung und Prüfung gemäß den Definitionen des Rechtsakts.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst das Unternehmen genehmigt, wenn keine gelistete Person 50 Prozent besitzt?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNicht automatisch. Tatsächliche Kontrolle, indirekte Beteiligung und der jeweilige Umfang des Verbots müssen analysiert werden.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eDarf ein schwedisches Unternehmen den Handel nach der Anzeige „Klar“ in Excel immer fortsetzen?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Eine Statusmarkierung gewährt keine rechtliche Genehmigung oder Ausnahme von Sanktionen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eEnthalten die Dateien echte Sanktionslisten?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Sanktionslisten ändern sich laufend und sind nicht als statischer Kundeninhalt enthalten.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eSind die PDF-Dateien ausfüllbar?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eDie PDF-Dateien sind durchsuchbar und druckbar. Bearbeiten Sie sie in Word und Excel.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eSind dieselben Arbeitsvorlagen auch auf Englisch verfügbar?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eFünf Arbeitsvorlagen sowie Excel sind auf Schwedisch. Ein separater englischer Benutzerleitfaden beschreibt die Verwendung.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eVersion und Prüfungsniveau\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003csmall\u003eVersion 1.0 · 12. November 2026. Rechtsraum Schweden\/EU. KI-unterstützte Prüfung anhand des Gesetzes (2025:327) sowie offizieller EU- und schwedischer Behördenquellen. Es wurde keine externe juristische Prüfung, keine tatsächliche Prüfung des Geschäftspartners, kein Behördenkontakt und keine Zertifizierung durchgeführt. Passen Sie das Produkt an die aktuellen Sanktionsvorschriften an und lassen Sie einen sachkundigen Juristen\/Compliance-Verantwortlichen konkrete Vorgänge prüfen. Der Produktentwurf wird nicht veröffentlicht und die Kunden-ZIP-Datei wird in diesem Schritt nicht mit Digital Products verknüpft.\u003c\/small\u003e\u003c\/p\u003e\n\n\u003c\/section\u003e","brand":"Svenska Dokumentmallar","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":56598625943894,"sku":"SANCTIONS-SCREENING-2026-V1","price":79.0,"currency_code":"SEK","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0827\/2373\/3846\/files\/01_Sanktionskontroll_huvudbild_1600_6943bd6b-4ed5-4118-b0ec-7bdace2eff84.png?v=1794501791","url":"https:\/\/mallbutiken.se\/de\/products\/eu-sanktionskontroll-2026-kund-leverantor-agarkedja-affarssparr","provider":"Mallbutiken","version":"1.0","type":"link"}