{"product_id":"likviditetshanteringsverktyg-fondbolag-fi-ansokan-2026","title":"Liquiditätsmanagement-Tool 2026 – Fondsvorschriften, LMT-Entscheidung und FI-Antrag | Word\/PDF\/Excel","description":"\u003cdiv class=\"mb-product-copy\"\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eVerwalten Sie einen schwedischen Investmentfonds, der Liquiditätsmanagementinstrumente (LMI) auswählen und die Fondssatzung vor der Frist der schwedischen Finanzaufsicht ändern muss?\u003c\/strong\u003e Ab dem \u003cstrong\u003e1. Juli 2026\u003c\/strong\u003e gelten neue schwedische Vorschriften. Für betroffene Investmentfonds, die zum Ende Juni 2026 verwaltet wurden, muss der Antrag auf Änderung der Fondssatzung und der Richtlinien\/Verfahren des Unternehmens \u003cstrong\u003espätestens am 30. Dezember 2026 bei der schwedischen Finanzaufsicht eingereicht werden\u003c\/strong\u003e. Dieses Spezialpaket bündelt die praktischen Arbeitsschritte in Word, einer durchsuchbaren PDF und einer Excel-Liste.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eFür wen?\u003c\/strong\u003e Schwedische Fondsgesellschaften und Verwaltungsgesellschaften mit Investmentfonds (UCITS), Risikofunktionen, Fondsanwälte, Compliance, Produktverantwortliche, Aufsichtsräte und Fondsverwaltungen. Auch autorisierte Geldmarktfonds profitieren von dem Material, unterliegen jedoch einer ausdrücklichen Sonderregel bezüglich der Anzahl der Instrumente. \u003cstrong\u003eSpezialfonds und andere offene AIF haben einen separaten LAIF-Pfad\u003c\/strong\u003e, der nicht durch die UCITS-Vorlagen ersetzt wird.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #90B3CA;border-radius:9px;padding:18px 20px;background:#EFF6FB;margin:18px 0\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eInhalt des Pakets\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eFünf schwedische Arbeitsvorlagen: \u003cstrong\u003e01\u003c\/strong\u003e Fondsklassifizierung und Auswahl der obligatorischen LMI, \u003cstrong\u003e02\u003c\/strong\u003e Angemessenheitsprüfung und Kalibrierungsunterlage, \u003cstrong\u003e03\u003c\/strong\u003e Checkliste für den Antrag bei der Finanzaufsicht und die geänderte Fondssatzung, \u003cstrong\u003e04\u003c\/strong\u003e Aktivierung, Deaktivierung und Anlegerinformation sowie \u003cstrong\u003e05\u003c\/strong\u003e Beschluss des Fondsaufsichtsrats, Zeitplan und Überprüfung. Darüber hinaus \u003cstrong\u003e06\u003c\/strong\u003e schwedische Benutzeranleitung und \u003cstrong\u003e07\u003c\/strong\u003e English User Guide zu den schwedischen Vorlagen. Die sieben Dokumente sind sowohl in bearbeitbarer \u003cstrong\u003eWord (DOCX)\u003c\/strong\u003e als auch in durchsuchbarer, druckbarer \u003cstrong\u003ePDF\u003c\/strong\u003e verfügbar. \u003cstrong\u003e08\u003c\/strong\u003e Excel-Liste mit neun Reitern. Insgesamt \u003cstrong\u003e7 Word + 7 PDF + 1 Excel = 15 Kundendateien\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #90B3CA;border-radius:9px;padding:18px 20px;background:#EFF6FB;margin:18px 0\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eInhalt der Dateien\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003ePrüfung von UCITS\/Geldmarktfonds und älteren Fondsbeständen, Auswahl von zwei geeigneten Instrumenten, Sperre einer unzulässigen alleinigen Kombination aus Swing-Pricing und Doppelpreisbildung, Begründung anhand des Liquiditätsprofils, Stresstest, Aktivierungs-\/Deaktivierungsroutinen, geänderte Fondssatzung, Antrag bei der Finanzaufsicht, Versions- und Quittungsnachweis, Anlegerinformation, EU-RTS, Verantwortlichkeit für Maßnahmen und unabhängige Bestätigung. Jede Arbeitsvorlage enthält Entscheidungsfelder und ein Nachweisprotokoll. Die Excel-Datei enthält acht geprüfte Statusindikatoren.\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eDie konkreten Dateien im Paket\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cdiv style=\"overflow-x:auto\"\u003e\u003ctable\u003e\n\n\u003cthead\u003e\u003ctr\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eDokument\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eArbeitsaufgabe\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eSprache und Format\u003c\/th\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\u003c\/thead\u003e\n\n\u003ctbody\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e01 Fondsklassifizierung und LMI-Auswahl\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eVerifizieren Sie den Fondstyp, das Regelwerk, die Autorisation des Geldmarktfonds und mindestens zwei geeignete Instrumente für den betroffenen UCITS.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e02 Angemessenheit und Kalibrierung\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eVergleichen Sie sieben Instrumente hinsichtlich Strategie, Rückgabeaufforderungsprofil, Liquiditätskosten, Anlegerwirkung und synthetischen Stresstests.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e03 Antrag bei der Finanzaufsicht und Fondssatzung\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eBereiten Sie eine interne Antragscheckliste, Änderungsmarkierungen, Richtlinien, Versionen und den Quittungsnachweis der Finanzaufsicht vor der Frist vor.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e04 Aktivierung und Deaktivierung\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eBeurteilen Sie das Risiko- und Entscheidungsmandat, die Gleichbehandlung der Anteilseigner, die Anlegerinformation und die Meldung an die Finanzaufsicht.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e05 Beschluss des Aufsichtsrats und Überprüfung\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eFassen Sie die verbleibenden Risiken und Fristen mit einer kompetenten Bestätigung und Nachkontrolle zusammen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e06 Schwedische Benutzeranleitung\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchritt-für-Schritt-Anleitung, Rechtsgrundlagen, praktische Beispiele und rechtliche Einschränkungen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e07 English User Guide\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEnglische Anleitung für die fünf schwedischen Formulare und die schwedische Excel-Arbeitsmappe; nicht übersetzte Rechtsformulare.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEnglisch DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e08 LMI-Excel-Liste\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eNeun Reiter für Fondsinventur, Instrumentenauswahl, Kalibrierung, Fristen der Finanzaufsicht, Aktivierung, Anlegerinformation und Maßnahmen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSchwedisch XLSX\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\n\u003c\/tbody\u003e\n\n\n\u003c\/table\u003e\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eExcel – neun Reiter und acht Kontrollsignale\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eFonds, Instrumentenauswahl, Kalibrierung, Antrag bei der Finanzaufsicht, Aktivierung, Anlegerinfo, Maßnahmen, Übersicht und Lese mich.\u003c\/strong\u003e Die Zusammenstellung zeigt registrierte Fond-IDs, zu wenige ausgewählte Instrumente, unzulässige alleinige Swing-\/Doppelpreisbildung, fehlenden Kalibrierungsnachweis, unvollständige Unterlagen für die Finanzaufsicht, verspätete Antragsfristen, Prüfbedarf bei der Anlegerinformation und blockierte Maßnahmen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003eDie Excel-Datei enthält Statusauswahlen, Formeln und Links zu öffentlichen Rechtsquellen. Acht unabhängige synthetische Testfälle lieferten das erwartete Ergebnis, und die Testdaten wurden aus der Kundendatei entfernt. \u003cstrong\u003eNull Warnungen sind keine rechtliche Genehmigung.\u003c\/strong\u003e Die Excel-Datei berechnet keine echten Fondswerte, Swing-Faktoren, Rückgabegebühren oder Anlageentscheidungen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eWas besagt das schwedische Recht und die EU?\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eLVF Kap. 5, § 2 a:\u003c\/strong\u003e Gemäß dem \u003ca href=\"https:\/\/fi.se\/sv\/vara-register\/fffs\/sok-fffs\/2013\/20139\/202624\/\"\u003eGesetz (2004:46) über Investmentfonds\u003c\/a\u003e in der Fassung nach \u003cstrong\u003eSFS 2026:908\u003c\/strong\u003e muss die Fondsgesellschaft normalerweise \u003cstrong\u003emindestens zwei\u003c\/strong\u003e geeignete Liquiditätsmanagementinstrumente pro Fonds auswählen: Rückgabeperre, verlängerte Kündigungsfrist, Rückgabegebühr, Swing-Pricing, Doppelpreisbildung, Verwässerungsgebühr oder Rückgabe durch Übertragung von Vermögenswerten (in kind) unter relevanten Bedingungen. Die alleinige Auswahl von \u003cstrong\u003eSwing-Pricing und Doppelpreisbildung\u003c\/strong\u003e ist nicht als einzige Kombination von zwei Instrumenten zulässig.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eGeldmarktfonds:\u003c\/strong\u003e Gemäß \u003cstrong\u003eKap. 5, § 2 b\u003c\/strong\u003e kann ein Investmentfonds, der tatsächlich gemäß der EU-Verordnung 2017\/1131 als Geldmarktfonds autorisiert wurde, \u003cstrong\u003eein\u003c\/strong\u003e dieser Instrumente auswählen. Dies ist keine allgemeine Ausnahme für kurzlaufende Rentenfonds.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eRichtlinien und Antrag bei der Finanzaufsicht:\u003c\/strong\u003e Gemäß \u003cstrong\u003eKap. 5, § 2, 3. Absatz\u003c\/strong\u003e muss die Fondsgesellschaft Richtlinien und Verfahren für die Anwendung der Instrumente haben und diese der Finanzaufsicht vorlegen. Die Übergangsbestimmungen zu \u003cstrong\u003eSFS 2026:908 Punkt 2\u003c\/strong\u003e legen fest, dass die betroffenen Fondsgesellschaften spätestens \u003cstrong\u003eam 30. Dezember 2026\u003c\/strong\u003e Anträge auf geänderte Fondssatzungen für die von ihnen zum Ende Juni desselben Jahres verwalteten Fonds stellen und diese Richtlinien vorlegen müssen. Die Finanzaufsicht hat in diesem Fall grundsätzlich sechs Monate ab einem vollständigen Antrag Zeit für ihre Entscheidung. \u003cstrong\u003eEine Quittung ist keine Genehmigung der Finanzaufsicht.\u003c\/strong\u003e Der Antrag auf geänderte Fondssatzungen wird auch durch LVF Kap. 4, § 9 geregelt.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eMeldung an die Finanzaufsicht und Anlegerinformation:\u003c\/strong\u003e \u003ca href=\"https:\/\/fi.se\/sv\/vara-register\/fffs\/sok-fffs\/2013\/20139\/202624\/\"\u003eFFFS 2026:24\u003c\/a\u003e hat geänderte Vorschriften für Anträge, Fondssatzungen, Informationsbroschüren und Jahresberichte. \u003cstrong\u003eLVF Kap. 5, § 2 g\u003c\/strong\u003e kann eine besondere Meldung an die Finanzaufsicht erfordern, wenn ein Instrument außerhalb des normalen Geschäftsbetriebs des Fonds angewendet wird oder die Anwendung davon aufgehört wird, mit einer Sonderregel zur Trennung von Vermögenswerten.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eEU 2026\/466 – separater technischer Zeitplan:\u003c\/strong\u003e \u003ca href=\"https:\/\/eur-lex.europa.eu\/eli\/reg_del\/2026\/466\/oj\/swe\"\u003edie delegierte Verordnung (EU) 2026\/466 der Kommission\u003c\/a\u003e legt technische Eigenschaften für LMI fest und gilt ab dem \u003cstrong\u003e16. April 2026\u003c\/strong\u003e. Einige vor diesem Datum gebildete UCITS unterliegen einem besonderen technischen Übergang bis zum \u003cstrong\u003e16. April 2027\u003c\/strong\u003e. Dieser EU-Übergang \u003cstrong\u003eersetzt nicht\u003c\/strong\u003e die schwedische Antragsfrist vom 30. Dezember 2026.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eLeitlinien der ESMA:\u003c\/strong\u003e \u003ca href=\"https:\/\/www.esma.europa.eu\/publications-and-data\/interactive-single-rulebook\/ucits\/article-18a\"\u003eArtikel 18a der UCITS-Richtlinie\u003c\/a\u003e und die LMI-Leitlinien der ESMA beschreiben Auswahl, Angemessenheit, Aktivierung und Kalibrierung. Risiko-, Anleger- und Liquiditätsunterlagen müssen real und aktuell sein und im geschützten System der Fondsgesellschaft aufbewahrt werden.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eArbeitsablauf – von der Inventur bis zum vollständigen Vorgang\u003c\/h2\u003e\n\n\u003col\u003e\n\n\u003cli\u003ePrüfen Sie die Klassifizierung jedes Fonds und ob er zum Ende Juni 2026 verwaltet wurde.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eIdentifizieren Sie die erforderliche Mindestanzahl und wählen Sie die Instrumente anhand des Liquiditätsprofils und der Interessen der Anleger aus.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eDokumentieren Sie, dass die Kombination von zwei Instrumenten zulässig ist und dass Kalibrierung, Stresstest und Routinen sachlich begründet sind.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eBereiten Sie geänderte Fondssatzungen und schriftliche Richtlinien vor. Prüfen Sie den aktuellen Antragskanal der Finanzaufsicht und die tatsächlichen Formvorschriften.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eStellen Sie sicher, dass der Antrag und die dazugehörigen Richtlinien für die betroffenen bestehenden Fonds spätestens am 30. Dezember 2026 eingereicht werden.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eRegistrieren Sie die Vorgangsnummer der Finanzaufsicht, Quittung, Ergänzungen und endgültige Entscheidung separat – eine Quittung reicht nicht als Genehmigung aus.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003eVerfolgen Sie die Information an die Anteilseigner, Aktivierungs-\/Deaktivierungsentscheidungen, relevante Meldungen an die Finanzaufsicht und offene Maßnahmen nach.\u003c\/li\u003e\n\n\n\u003c\/ol\u003e\n\n\u003ch2\u003eHäufig gestellte Fragen\u003c\/h2\u003e\n\n\u003ch3\u003eMuss jeder Investmentfonds zwei LMI auswählen?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNormalerweise ja gemäß Kap. 5, § 2 a, aber ein gemäß EU 2017\/1131 autorisierter Geldmarktfonds fällt unter die Ausnahme in § 2 b.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eSind Swing-Pricing und Doppelpreisbildung zwei ausreichende Instrumente?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Das schwedische Gesetz verbietet, dass nur diese beiden Mechanismen zusammen ausgewählt werden. Eine andere, geeignete Kombination muss geprüft werden.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eGilt die Antragsfrist wirklich bis zum 30. Dezember 2026?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eJa, für die besondere schwedische Übergangssituation mit Investmentfonds, die zum Ende Juni 2026 verwaltet wurden. Neuere Fonds müssen das ordentliche Genehmigungsverfahren durchlaufen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst der 16. April 2027 dieselbe Frist?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Es ist eine separate Übergangsregel in EU 2026\/466 für bestimmte früher gebildete UCITS, nicht die schwedische Antragsfrist bei der Finanzaufsicht.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eIst ein fertiges Behördenformular enthalten?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Dokument 03 ist eine detaillierte interne Antrags- und Nachweischeckliste; die tatsächliche Einreichung muss gemäß den Anweisungen der schwedischen Finanzaufsicht erfolgen.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eGelten die Pakete auch für offene alternative Investmentfonds?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eDiese haben einen ähnlichen, aber separaten Regulierungs- und Meldepfad gemäß LAIF und EU 2026\/465. Dieses Paket ist speziell für Investmentfonds konzipiert.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eKann Excel festlegen, dass ein Fonds eine Rückgabeperre einführen darf?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNein. Excel zeigt registrierte Status an, keine regulatorische, rechtliche oder finanzielle Entscheidung.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003eSind die PDFs digital ausfüllbar und sind die Vorlagen auf Englisch verfügbar?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eDie PDF-Dateien sind durchsuchbar und druckbar. Word und Excel sind bearbeitbar. Die englische Datei ist eine Benutzeranleitung für die schwedischen Arbeitsvorlagen, keine vollständigen englischen Formulare.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eVerwandte Produkte des Vorlagen-Shops\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003ca href=\"\/de\/products\/aifmd-ii-laneutgivande-aif-riskretention-2026\"\u003eAIFMD II – kreditgebende AIF, 5 % Retention und Fondskontrolle\u003c\/a\u003e gelten für besondere Anforderungen an Kreditportfolios. \u003ca href=\"\/de\/products\/likviditetsbudget-kassaflodesprognos-excel-2026-2027\"\u003eLiquiditätsbudget und Cashflow-Prognose\u003c\/a\u003e ist eine allgemeine Finanzvorlage. \u003cstrong\u003eDieses neue Produkt\u003c\/strong\u003e gilt speziell für LMI-Auswahl, geänderte Fondssatzungen und die Frist der Finanzaufsicht vom 30. Dezember 2026 für Investmentfonds.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eVersion, Rechtsquellen und rechtliche Transparenz\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003csmall\u003e\u003cstrong\u003eVersion 1.0 · 12. November 2026 · Rechtsraum Schweden\/EU.\u003c\/strong\u003e Die Quellenkontrolle ist KI-unterstützt gegenüber LVF 2004:46, SFS 2026:908, FFFS 2026:24, delegierter Verordnung (EU) 2026\/466 und den öffentlichen Regeln der ESMA. Keine externe juristische Prüfung, keine reale fondsspezifische Stresstestung, Anlegerprüfung, Einreichung bei der Finanzaufsicht, Genehmigung der Finanzaufsicht oder Aufsichtszertifizierung durchgeführt. Der Verwalter ist für die professionelle rechtliche und risikobasierte Verifizierung der Regeln vor ihrer Verwendung verantwortlich. Die Dokumente enthalten keine personenbezogenen Daten oder authentische Fondskundendaten. Das Produkt bleibt als DRAFT gekennzeichnet und die Kunden-ZIP wird in dieser Runde nicht mit Digital Products verknüpft.\u003c\/small\u003e\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e","brand":"Svenska Dokumentmallar","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":56600416584022,"sku":"LMT-UCITS-FI-2026-V1","price":79.0,"currency_code":"SEK","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0827\/2373\/3846\/files\/01_LMT_Fondbolag_huvudbild_1600.png?v=1794513280","url":"https:\/\/mallbutiken.se\/de\/products\/likviditetshanteringsverktyg-fondbolag-fi-ansokan-2026","provider":"Mallbutiken","version":"1.0","type":"link"}