{"product_id":"eu-sanktionskontroll-2026-agarkedja-affarssparr","title":"Control de sanciones de la UE 2026\/2027 – cliente, cadena de propiedad y restricción comercial | Word\/PDF\/Excel","description":"\u003cdiv class=\"mb-product-copy\"\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e¿Cómo comprobar si un cliente, proveedor, beneficiario real o negocio está sujeto a sanciones de la UE?\u003c\/strong\u003e Con este paquete especializado, las empresas suecas documentan una revisión basada en el riesgo de las listas de sanciones, las cadenas de propiedad, el control efectivo, los riesgos comerciales y de transporte, así como la decisión de aprobar, investigar o bloquear una operación.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003eEl producto está especialmente diseñado para \u003cstrong\u003eimportadores, exportadores, mayoristas, departamentos de compras, empresas de comercio electrónico y responsables de cumplimiento\u003c\/strong\u003e. Es un registro manual de decisiones y pruebas, \u003cstrong\u003eno una base de datos de personas sancionadas actuales ni un programa que revise automáticamente las operaciones\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #91B5CF;border-radius:10px;padding:18px 20px;margin:20px 0;background:#F1F7FB\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eContenido del paquete\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003e01 Procedimiento de sanciones y delimitación basada en el riesgo; 02 Coincidencia en listas de la UE y protocolo de falsos positivos; 03 Cadena de propiedad, beneficiario real y control efectivo; 04 Revisión detallada de riesgos de exportación, transacciones y elusión; 05 Bloqueo de operaciones, contacto con las autoridades y revisión posterior; 06 Guía de usuario en sueco; 07 Guía de usuario en inglés.\u003c\/strong\u003e Los siete documentos están en \u003cstrong\u003eWord (DOCX) editable\u003c\/strong\u003e y en \u003cstrong\u003ePDF consultable y con opción de impresión\u003c\/strong\u003e. Además, se incluye \u003cstrong\u003e08 Excel – registro de sanciones y pruebas con nueve pestañas\u003c\/strong\u003e. Un total de 15 archivos para clientes (7 Word + 7 PDF + 1 Excel).\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003cdiv style=\"border:2px solid #91B5CF;border-radius:10px;padding:18px 20px;margin:20px 0;background:#F1F7FB\"\u003e\n\n\u003ch2\u003eContenido de los archivos\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eMomento de la comprobación y versión de la fuente, verificación de la identidad real en caso de coincidencia en las listas, niveles de propiedad indirecta, control efectivo incluso en participaciones inferiores al 50 %, prohibiciones de contrapartes y productos, señales de alerta para rutas de transporte y pagos de terceros, estado de la investigación, certificado de decisión, bloqueo de operaciones y referencia a pruebas protegidas. El archivo Excel consolida ocho indicadores sin almacenar datos brutos sensibles.\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eEsto incluye – archivo por archivo\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cdiv style=\"overflow-x:auto\"\u003e\u003ctable\u003e\n\n\u003cthead\u003e\u003ctr\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eDocumento\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eUso práctico\u003c\/th\u003e\n\n\u003cth scope=\"col\"\u003eFormato\u003c\/th\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\u003c\/thead\u003e\n\n\u003ctbody\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e01 Procedimiento de sanciones\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eDelimitar qué partes, países, productos, servicios, transportes y pagos deben comprobarse. Definir qué régimen de la UE se aplica.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e02 Coincidencia en listas y falsos positivos\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eInvestigar similitudes de nombres, datos de identidad, fuente de la lista, acto jurídico y resultado de comprobación verificado sin especulaciones.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e03 Cadena de propiedad y control efectivo\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eDocumentar la propiedad directa e indirecta, los beneficiarios reales, el derecho de voto y el control efectivo. No se aplica ningún umbral general del 50 %.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e04 Riesgo de elusión\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eRevisar empresas intermediarias, cambios en la ruta de entrega, usuarios finales, códigos de producto, pagos de terceros y otros indicadores de riesgo.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e05 Bloqueo de operaciones y contacto con las autoridades\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eRegistrar la decisión de investigar, detener o congelar según la disposición aplicable y, si es necesario, contactar con la autoridad competente.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e06 Guía de usuario en sueco\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eMétodo paso a paso, matriz de fuentes, mapa documental, seis pruebas de estrés y limitaciones.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e07 Guía de usuario en inglés\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eGuía en inglés que explica las plantillas y el registro suecos. No se incluyen formularios de cumplimiento traducidos al inglés.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eEN · DOCX + PDF\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\u003ctr\u003e\n\n\u003ctd\u003e08 Registro Excel\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eNueve pestañas con contrapartes, comprobaciones de listas, cadenas de propiedad, operaciones, señales de alerta, decisiones de bloqueo, medidas y resumen.\u003c\/td\u003e\n\n\u003ctd\u003eSV · XLSX\u003c\/td\u003e\n\n\n\u003c\/tr\u003e\n\n\n\u003c\/tbody\u003e\n\n\n\u003c\/table\u003e\u003c\/div\u003e\n\n\u003ch2\u003eExcel – nueve pestañas con ocho indicadores de alerta\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eContrapartes · Comprobaciones de listas · Cadenas de propiedad · Operaciones · Señales de alerta · Decisiones de bloqueo · Medidas · Resumen · Léame.\u003c\/strong\u003e Las opciones de estado y las fórmulas muestran, entre otros, posibles coincidencias en las listas, control de propiedad abierto, revisiones de productos poco claras, indicadores de riesgo activos, operaciones bloqueadas, asuntos abiertos con las autoridades y medidas bloqueadas.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003eEl libro de trabajo se ha probado con datos sintéticos y se entrega sin ellos. \u003cstrong\u003eUn cero en el resumen solo significa que no se ha registrado ningún estado relevante. No es una declaración de que la operación esté permitida.\u003c\/strong\u003e Registre únicamente identificadores internos de casos y referencias a documentos protegidos, no nombres, números de identificación personal, cuentas bancarias ni datos privados de investigación.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eBase jurídica en Suecia 2026–2027\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003eLa \u003ca href=\"https:\/\/www.riksdagen.se\/sv\/dokument-och-lagar\/dokument\/svensk-forfattningssamling\/lag-2025327-om-internationella-sanktioner_sfs-2025-327\/\"\u003eley sueca (2025:327) sobre sanciones internacionales\u003c\/a\u003e entró en vigor el \u003cstrong\u003e10 de junio de 2025\u003c\/strong\u003e. Transpone la directiva de la UE 2024\/1226 e incluye disposiciones penales sobre infracciones de las sanciones internacionales. \u003cstrong\u003eNo\u003c\/strong\u003e exige que todas las empresas utilicen un formulario específico de Word o Excel.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eLos reglamentos de sanciones vigentes de la UE determinan qué está prohibido.\u003c\/strong\u003e Un empresario debe comprobar qué régimen, acto jurídico, artículo y situación real están afectados. Las sanciones pueden afectar a activos financieros, personas y entidades, productos, tecnología, determinados servicios, el comercio o los flujos de pago. Por lo tanto, un resultado negativo en una lista de personas determinada no constituye una autorización completa. Utilice los \u003ca href=\"https:\/\/finance.ec.europa.eu\/eu-and-world\/sanctions-restrictive-measures\/overview-sanctions-and-related-resources_en\"\u003erecursos actualizados sobre sanciones de la Comisión Europea\u003c\/a\u003e y la lista consolidada de sanciones financieras junto con el acto jurídico vigente a través de EUR-Lex.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003ePropiedad y control:\u003c\/strong\u003e Una empresa que no figure en las listas puede verse igualmente afectada por restricciones financieras a través de la propiedad o el control efectivo de personas o entidades sancionadas. Los umbrales y las consecuencias jurídicas deben evaluarse frente al \u003cem\u003erégimen de sanciones específico\u003c\/em\u003e. Una participación inferior al 50 % no implica automáticamente la ausencia de control o riesgo. El documento 03 le ayuda a recopilar fuentes reales; no emite conclusiones jurídicas automáticas.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eDiligencia debida basada en el riesgo:\u003c\/strong\u003e La Comisión Europea publicó el 19 de febrero de 2024 \u003ca href=\"https:\/\/finance.ec.europa.eu\/publications\/guidance-due-diligence_en\"\u003edirectrices sobre la revisión de socios comerciales, transacciones y productos\u003c\/a\u003e, especialmente para los riesgos de elusión relacionados con la exportación. Las directrices son una herramienta de trabajo y no un formulario estándar general y vinculante. \u003ca href=\"https:\/\/www.kommerskollegium.se\/utrikeshandel-och-statistik\/utrikeshandel\/sanktioner-och-andra-handelsrestriktioner\/\"\u003eKommerskollegium\u003c\/a\u003e describe cómo funcionan los reglamentos de la UE de aplicación directa, las excepciones y las funciones de las autoridades suecas.\u003c\/p\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003cstrong\u003eAutoridad competente:\u003c\/strong\u003e En el caso de determinadas sanciones económicas, la \u003ca href=\"https:\/\/www.fi.se\/sv\/bank\/internationella-sanktioner\/\"\u003eAutoridad Financiera\u003c\/a\u003e recibe información sobre activos congelados y gestiona determinados permisos. ISP, la Agencia de Aduanas o cualquier otra autoridad pueden ser los competentes para otras sanciones. La plantilla no selecciona automáticamente la autoridad ni envía notificaciones.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eMetodología de trabajo recomendada\u003c\/h2\u003e\n\n\u003col\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eDelimite\u003c\/strong\u003e qué partes y qué eslabones de productos, servicios y pagos están afectados.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eCompruebe el acto jurídico vigente de la UE\u003c\/strong\u003e y realice una búsqueda real en los registros con fecha, fuente y referencia de versión.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eVerifique las coincidencias en las listas\u003c\/strong\u003e mediante la identidad real; documente los falsos positivos o la incertidumbre persistente.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eEvalúe la propiedad y el control indirectos\u003c\/strong\u003e, incluidas las empresas intermediarias, el derecho de voto y los cambios en las estructuras de propiedad.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eEvalúe el riesgo de elusión\u003c\/strong\u003e, como una ruta de transporte ilógica, un nuevo intermediario o un tercero pagador.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eTome una decisión trazable\u003c\/strong\u003e: continúe con la comprobación, investigue más a fondo o bloquee. Evalúe por separado la congelación y los requisitos de las autoridades.\u003c\/li\u003e\n\n\u003cli\u003e\n\n\u003cstrong\u003eRealice una revisión posterior\u003c\/strong\u003e en caso de nuevas inclusiones en las listas, cambios de propiedad, destino diferente, nueva estructura de pago u otros indicadores de riesgo.\u003c\/li\u003e\n\n\n\u003c\/ol\u003e\n\n\u003ch2\u003ePreguntas frecuentes\u003c\/h2\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Existe la obligación legal de utilizar esta plantilla de control de sanciones?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNo. El producto es una herramienta práctica de documentación. Las obligaciones sustantivas dependen de qué sanciones de la UE se aplican realmente y de si su actividad o transacción están sujetas a ellas.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Basta con buscar el nombre de la empresa en una lista de sanciones?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNo. Es posible que deba comprobarse la identidad, los nombres alternativos, los propietarios indirectos, el control efectivo y las posibles prohibiciones de productos y comercio.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Se aprueba automáticamente una empresa si una persona sancionada posee el 49 %?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNo. El significado jurídico de la propiedad y el control depende del régimen. El control efectivo puede ser relevante incluso sin una participación mayoritaria.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Cada coincidencia en una lista es una infracción de sanciones confirmada?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNo. La similitud de nombres puede causar falsos positivos. Identifique a la persona\/entidad correcta, el acto jurídico relevante y la prohibición aplicable.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Incluye un listado actualizado de personas sancionadas?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNo. Las listas pueden cambiar con frecuencia. Realice comprobaciones en fuentes oficiales y actualizadas o en un sistema de cribado independiente y validado.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿El paquete también se aplica a los pagos al extranjero de particulares?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eLas plantillas están diseñadas para empresas y sus flujos comerciales, no como servicio de pago privado, revisión bancaria o asesoramiento jurídico general.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Los archivos PDF se pueden rellenar digitalmente?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eNo. Son consultables y se pueden imprimir. Edite los archivos de Word y Excel.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch3\u003e¿Se pueden obtener plantillas de trabajo en inglés?\u003c\/h3\u003e\n\n\u003cp\u003eLas cinco plantillas de trabajo operativas y el archivo Excel están en sueco. Una guía en inglés explica los archivos suecos.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eDocumentos relacionados en Mallbutiken\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003ePara la revisión general de la calidad y capacidad de los proveedores, consulte \u003ca href=\"\/es\/products\/leverantorsbedomning-leverantorsuppfoljning-excel-2026-2027\"\u003eEvaluación y seguimiento de proveedores\u003c\/a\u003e. Para las obligaciones derivadas de las normas de prevención del blanqueo de capitales, consulte el \u003ca href=\"\/es\/products\/aml-kyc-penningtvatt-compliance-2026-2027-svenska-english-riskbedomning-kyc-pep-goaml-word-pdf-excel\"\u003epaquete AML\/KYC\u003c\/a\u003e. Para documentos comerciales, consulte \u003ca href=\"\/es\/products\/proformafaktura-exportunderlag-2027\"\u003eFactura proforma y documentación de exportación\u003c\/a\u003e. Este producto tiene una función más delimitada: \u003cstrong\u003econtrol de sanciones de la UE de transacciones, propiedad y decisiones de bloqueo\u003c\/strong\u003e.\u003c\/p\u003e\n\n\u003ch2\u003eVersión y transparencia jurídica\u003c\/h2\u003e\n\n\u003cp\u003e\u003csmall\u003e\u003cstrong\u003eVersión 1.0 · 12 de noviembre de 2026 · Suecia\/UE.\u003c\/strong\u003e Se ha llevado a cabo un control de fuentes asistido por IA con fuentes jurídicas oficiales y guías de las autoridades. No se ha realizado ninguna revisión jurídica independiente, búsqueda real en registros, conocimiento del cliente, contacto con las autoridades, evaluación de licencias de exportación, gestión de activos congelados ni autorización de sanciones. Los documentos deben adaptarse al acto jurídico vigente de la UE, al negocio de la empresa y a las partes reales. Un documento rellenado o un resumen Excel vacío no proporcionan ninguna conclusión jurídica eximente.\u003c\/small\u003e\u003c\/p\u003e\n\n\n\u003c\/div\u003e","brand":"Svenska Dokumentmallar","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":56598562013526,"sku":"EU-SANCTIONS-SCREEN-2026-V1","price":79.0,"currency_code":"SEK","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0827\/2373\/3846\/files\/01_Sanktionskontroll_huvudbild_1600.png?v=1794501660","url":"https:\/\/mallbutiken.se\/es\/products\/eu-sanktionskontroll-2026-agarkedja-affarssparr","provider":"Mallbutiken","version":"1.0","type":"link"}