Svenska Dokumentmallar
Перевірка санкцій ЄС 2026/2027 – клієнт, ланцюг власності та обмеження на ведення бізнесу | Word/PDF/Excel
Перевірка санкцій ЄС 2026/2027 – клієнт, ланцюг власності та обмеження на ведення бізнесу | Word/PDF/Excel
- Формат файлу
- DOCX, PDF, XLSX
- Мова документа
- П’ять шведських шаблонів робочих документів шведський посібник користувача переклад англійського посібника користувача для шведських файлів а також шведська версія Excel
- Кількість файлів
- 7
Цифрове завантаження. Фізичний товар не надсилається.
Не вдалося завантажити доступність для завантаження
Про шаблон документа
Як ви перевіряєте, чи може клієнт, постачальник, кінцевий бенефіціарний власник або угода підпадати під дію санкцій ЄС? За допомогою цього спеціалізованого пакету шведські компанії документують ризик-орієнтовану перевірку санкційних списків, ланцюгів власності, фактичного контролю, торговельних і транспортних ризиків, а також рішення про схвалення подальшої перевірки, розслідування або блокування угоди.
Продукт спеціально розроблено для імпортерів, експортерів, оптовиків, відділів закупівель, компаній електронної комерції та відповідальних за комплаєнс. Він є ручним журналом рішень і доказів, а не базою даних актуальних осіб, які перебувають під санкціями, або програмою, яка автоматично перевіряє угоди.
Зміст пакету
01 Процедура перевірки на санкції та ризик-орієнтоване визначення меж; 02 Попадання до списку ЄС та протокол хибнопозитивних результатів; 03 Ланцюг власності, кінцевий бенефіціарний власник та фактичний контроль; 04 Поглиблена перевірка експорту, транзакції та ризику обходу санкцій; 05 Блокування угоди, зв'язок з органами влади та повторна перевірка; 06 Посібник користувача шведською мовою; 07 Посібник користувача англійською мовою. Усі сім документів доступні у форматі Word (DOCX), що редагується, та PDF, у якому можна шукати та друкувати. Додано 08 Excel-файл – реєстр санкцій та доказів із дев'ятьма вкладками. Усього 15 клієнтських файлів (7 Word + 7 PDF + 1 Excel).
Що міститься у файлах
Час перевірки та версія джерела, перевірка фактичної особи при потраплянні до списку, непрямі ланцюжки власності, фактичний контроль навіть при володінні менше 50%, заборони на контрагентів і товари, попереджувальні сигнали щодо транспортних маршрутів і платежів третім особам, статус розслідування, сертифікат рішення, блокування угоди та посилання на захищені докази. Excel збирає вісім показників, не зберігаючи конфіденційних необроблених даних.
Що входить – файл за файлом
| Документ | Практичне застосування | Формат |
|---|---|---|
| 01 Процедура перевірки на санкції | Визначте, які сторони, країни, товари, послуги, транспортні операції та платежі підлягають перевірці. Визначте, який режим ЄС застосовується. | SV · DOCX + PDF |
| 02 Попадання до списку та хибнопозитивний результат | Дослідіть схожість імен, дані про особу, джерело списку, правовий акт і підтверджений результат перевірки, не гадаючи. | SV · DOCX + PDF |
| 03 Ланцюг власності та фактичний контроль | Документуйте пряме та непряме володіння, кінцевих бенефіціарних власників, право голосу та фактичний контроль. Загальний поріг у 50% не застосовується. | SV · DOCX + PDF |
| 04 Ризик обходу санкцій | Перевірте компанії-посередники, змінений маршрут доставки, кінцевого користувача, код товару, платежі третім особам та інші ризик-індикатори. | SV · DOCX + PDF |
| 05 Блокування угоди та зв'язок з органами влади | Протоколюйте рішення про розслідування, зупинення, замороження відповідно до застосовного положення та, за необхідності, зв'язок з відповідним компетентним органом. | SV · DOCX + PDF |
| 06 Посібник користувача шведською мовою | Покроковий метод, матриця джерел, карта документів, шість стрес-тестів і обмеження. | SV · DOCX + PDF |
| 07 Посібник користувача англійською мовою | Посібник англійською мовою з поясненням шведських шаблонів і реєстру. Перекладені англійською мовою форми комплаєнсу не входять. | EN · DOCX + PDF |
| 08 Реєстр Excel | Дев'ять вкладок із контрагентами, перевірками за списками, ланцюгами власності, угодами, попереджувальними сигналами, рішеннями про блокування, діями та оглядом. | SV · XLSX |
Excel – дев'ять вкладок із вісьмома попереджувальними індикаторами
Контрагенти · Перевірки за списками · Ланцюги власності · Угоди · Попереджувальні сигнали · Рішення про блокування · Дії · Огляд · Прочитайте мене. Вибір статусу та формули відображають, зокрема, можливі потрапляння до списку, відкритий контроль власності, нез'ясовані перевірки товарів, активні ризик-індикатори, заблоковані угоди, відкриті питання з органами влади та заблоковані дії.
Робочий зошит протестовано на сценарії з синтетичними даними, які не надаються. Нуль у огляді означає лише, що не було зареєстровано жодного відповідного статусу. Це не є підтвердженням того, що угода дозволена. Записуйте лише внутрішні ідентифікатори справ і посилання на захищені документи, не імена, особисті номери, банківські рахунки або приватні дані розслідування.
Юридична основа у Швеції 2026–2027
Шведський закон (2025:327) про міжнародні санкції набув чинності 10 червня 2025 року. Він впроваджує директиву ЄС 2024/1226 і містить кримінальні положення про порушення міжнародних санкцій. Він не вимагає, щоб усі компанії використовували саме певний шаблон Word або Excel.
Діючі санкційні регламенти ЄС визначають, що заборонено. Підприємець повинен перевірити, який режим, правовий акт, стаття та фактична ситуація мають застосування. Санкції можуть стосуватися фінансових активів, осіб і суб'єктів, товарів, технологій, певних послуг, торгівлі або платіжних потоків. Тому відсутність потрапляння певної особи до конкретного списку не є повною очисткою. Використовуйте оновлені ресурси Комісії ЄС щодо санкцій та консолідований список фінансових санкцій разом із актуальним правовим актом через EUR-Lex.
Володіння та контроль: Компанія, яка сама не внесена до списку, все одно може підпадати під дію фінансових обмежень через володіння або фактичний контроль осіб або суб'єктів, внесених до списку. Поріги та правові наслідки необхідно перевіряти відповідно до конкретного санкційного режиму. Частка менше 50% не означає автоматично відсутність контролю або ризику. Документ 03 допомагає вам збирати фактичні джерела – він не робить жодних автоматичних правових висновків.
Ризик-орієнтована перевірка належності: 19 лютого 2024 року Комісія ЄС опублікувала посібник щодо перевірки ділових партнерів, транзакцій і товарів, зокрема щодо ризиків обходу санкцій, пов'язаних з експортом. Посібник є допоміжним інструментом і не є загальним обов'язковим стандартизованим бланком. Комерційний колегіум описує, як діють безпосередньо застосовні регламенти ЄС, винятки та ролі шведських органів влади.
Компетентний орган: За певних економічних санкцій Фінансова інспекція приймає інформацію про заморожені активи та видає певні дозволи. ISP, Митниця або інший орган можуть бути компетентними для інших санкцій. Шаблон не обирає орган автоматично і не надсилає жодних повідомлень.
Рекомендований спосіб роботи
- Визначте сторони та товарні, послугові й платіжні ланцюжки, які мають застосування.
- Перевірте актуальний правовий акт ЄС та проведіть фактичну реєстрацію з датою, джерелом і посиланням на версію.
- Підтвердьте потрапляння до списку за допомогою перевірки фактичної особи; задокументуйте хибнопозитивний результат або залишающуюся невизначеність.
- Перевірте непряме володіння та контроль, включаючи компанії-посередники, право голосу та змінені структури власності.
- Оцініть ризик обходу санкцій, наприклад, нелогічний маршрут доставки, нового посередника або платежу третім особам.
- Прийміть рішення, яке можна відстежити: продовжити перевірку, розслідувати далі або заблокувати. Оцініть окремо замороження та вимоги органів влади.
- Проведіть повторну перевірку у разі нових внесень до списків, зміни власності, іншого пункту призначення, нової платіжної схеми або інших ризик-індикаторів.
Часті запитання
Чи існує законодавче зобов'язання використовувати саме цей шаблон перевірки на санкції?
Ні. Продукт є практичним допоміжним інструментом для документування. Матеріальні зобов'язання залежать від того, які саме санкції ЄС застосовуються та чи підпадає ваша діяльність або транзакція під їхню дію.
Чи достатньо шукати назву компанії в санкційному списку?
Ні. Може знадобитися перевірка особи, альтернативних імен, непрямих власників, фактичного контролю та можливих заборон на товари та торгівлю.
Чи автоматично схвалюється компанія, якщо особа, внесена до списку, володіє 49 відсотками?
Ні. Правове значення володіння та контролю залежить від конкретного режиму. Фактичний контроль може мати значення навіть без контрольного пакета.
Чи кожне потрапляння до списку є підтвердженим порушенням санкцій?
Ні. Схожість імен може спричиняти хибнопозитивні результати. Визначте правильну особу/суб'єкт, відповідний правовий акт і застосовну заборону.
Чи входить до складу актуальний перелік осіб, які перебувають під санкціями?
Ні. Списки можуть часто змінюватися. Проводьте перевірки за офіційними актуальними джерелами або у валідованій окремій системі скринінгу.
Чи підходить пакет також для міжнародних платежів фізичних осіб?
Шаблони розроблені для компаній і їхніх ділових потоків, а не як приватна платіжна послуга, банківська перевірка або загальна юридична консультація.
Чи можна заповнювати PDF-файли в цифровому форматі?
Ні. У них можна шукати та друкувати. Редагуйте Word і Excel.
Чи можна отримати англійські робочі шаблони?
П'ять операційних робочих шаблонів і Excel є шведською мовою. Посібник англійською мовою пояснює шведські файли.
Споріднені документи в Mallbutiken
Для загальної перевірки якості та спроможності постачальників доступний Оцінка та моніторинг постачальника. Для зобов'язань відповідно до правил протидії відмиванню грошей доступний пакет AML/KYC. Для торговельних документів доступний Проформа-інвойс та документи для експорту. Цей продукт має більш обмежену функцію: перевірка транзакцій, володіння та рішень про блокування відповідно до санкцій ЄС.
Версія та юридична прозорість
Версія 1.0 · 12 листопада 2026 року · Швеція/ЄС. Перевірка джерел проводилася за допомогою ШІ з офіційними правовими джерелами та посібниками органів влади. Не проводилося незалежного юридичного аудиту, фактичного пошуку в реєстрах, перевірки знання клієнта, зв'язку з органами влади, перевірки експортної ліцензії, обробки заморожених активів або отримання дозволу на санкції. Документи необхідно адаптувати до чинного правового акта ЄС, діяльності компанії та фактичних сторін. Заповнений документ або порожній огляд Excel не дає жодного юридично обґрунтованого висновку про невинуватість.
