التحقق من العقوبات التابعة للاتحاد الأوروبي 2026/2027 – العميل، سلسلة الملكية، وحظر المعاملات | Word/PDF/Excel

كيف تتحققون مما إذا كان العميل أو المورد أو صاحب المصلحة الحقيقي أو الصفقة مشمولاً بالعقوبات المفروضة من قبل الاتحاد الأوروبي؟ توثق الشركات السويدية من خلال هذه الحزمة المتخصصة إجراء فحص قائم على المخاطر لقوائم العقوبات وسلاسل الملكية والسيطرة الفعلية ومخاطر التجارة والنقل، بالإضافة إلى القرارات المتعلقة بالموافقة على إجراء مزيد من الفحص أو التحقيق أو حظر الصفقة.

تم إعداد المنتج خصيصًا للمستوردين والمصدرين وتجار الجملة ووظائف المشتريات وشركات التجارة الإلكترونية ومسؤولي الامتثال. وهو عبارة عن مسار يدوي لاتخاذ القرارات والتوثيق، وليس قاعدة بيانات للأشخاص المفروض عليهم عقوبات حاليًا أو برنامجًا يفحص الصفقات تلقائيًا.

ما تتضمنه الحزمة – ملفًا بملف

Excel – تسع علامات تبويب بثمانية مؤشرات تحذيرية

الأطراف الأخرى · فحوصات القوائم · سلاسل الملكية · الصفقات · علامات التحذير · قرارات الحظر · الإجراءات · النظرة العامة · اقرأني. تعرض خيارات الحالة والمعادلات، من بين أمور أخرى، مطابقات القوائم المحتملة والسيطرة المفتوحة على الملكية وفحوصات السلع غير الواضحة ومؤشرات المخاطر النشطة والصفقات المحظورة والمسائل السلطوية المفتوحة والإجراءات المحظورة.

تم اختبار دفتر العمل باستخدام بيانات اصطناعية ويتم تسليمه بدونها. الصفر في النظرة العامة يعني فقط أنه لم يتم تسجيل أي حالة ذات صلة. إنه ليس قرارًا بأن الصفقة مسموح بها. سجل فقط معرفات الحالات الداخلية والإحالات إلى الوثائق المحمية، وليس الأسماء أو أرقام الهوية أو الحسابات المصرفية أو معلومات التحقيق الخاصة.

الأساس القانوني في السويد 2026–2027

دخل القانون السويدي (2025:327) بشأن العقوبات الدولية حيز التنفيذ في 10 يونيو 2025. وهو ينفذ توجيه الاتحاد الأوروبي 2024/1226 ويتضمن أحكامًا جنائية بشأن انتهاكات العقوبات الدولية. وهو لا ينص على أن جميع الشركات يجب أن تستخدم نموذج Word أو Excel معينًا.

تحدد لوائح العقوبات الحالية للاتحاد الأوروبي ما هو محظور. يجب على صاحب العمل التحقق من النظام والوثيقة القانونية والمادة والوضع الفعلي المعني. قد تشمل العقوبات الأصول المالية والأشخاص والكيانات والسلع والتكنولوجيا وبعض الخدمات أو التجارة أو تدفقات الدفع. لذلك، فإن النتيجة السلبية في قائمة أشخاص معينة ليست تصريحًا كاملًا. استخدم موارد العقوبات المحدثة للجنة الأوروبية وقائمة العقوبات المالية الموحدة جنبًا إلى جنب مع الوثيقة القانونية الحالية عبر EUR-Lex.

الملكية والسيطرة: قد تتأثر الشركة التي لم يتم إدراجها بنفسها بالقيود المالية من خلال الملكية أو السيطرة الفعلية من قبل أشخاص أو كيانات مدرجين. يجب فحص العتبات والآثار القانونية مقابل نظام العقوبات المحدد. لا تعني النسبة الأقل من 50% تلقائيًا عدم وجود سيطرة أو مخاطر. تساعدك الوثيقة 03 على جمع المصادر الحقيقية – لكنها لا تستنتج أي نتائج قانونية تلقائيًا.

العناية الواجبة القائمة على المخاطر: نشرت اللجنة الأوروبية في 19 فبراير 2024 إرشادات بشأن فحص شركاء الأعمال والمعاملات والسلع، خاصة فيما يتعلق بمخاطر الالتفاف المتعلقة بالتصدير. الإرشادات هي أداة عمل وليست نموذجًا عامًا ملزمًا. يصف المكتب التجاري كيفية عمل لوائح الاتحاد الأوروبي المطبقة مباشرة والاستثناءات وأدوار السلطات السويدية.

السلطة المختصة: في بعض العقوبات الاقتصادية، تستقبل هيئة الرقابة المالية معلومات عن الأصول المجمدة وتتعامل مع بعض التصاريح. قد تكون وكالة الأراضي السويدية أو مصلحة الجمارك أو سلطة أخرى هي المناسبة للعقوبات الأخرى. لا يختار القالب تلقائيًا السلطة ولا يرسل أي إخطارات.

طريقة العمل الموصى بها

1. حدد الأطراف ومسارات السلع والخدمات والمدفوعات المعنية.
2. تحقق من وثيقة الاتحاد الأوروبي القانونية الحالية وقم بإجراء تسجيل فعلي في السجلات مع التاريخ والمصدر ومرجع الإصدار.
3. تحقق من مطابقات القوائم من خلال الهوية الفعلية؛ وثق النتائج الإيجابية الخاطئة أو عدم اليقين المستمر.
4. افحص الملكية والسيطرة غير المباشرة، بما في ذلك الشركات الوسيطة وحقوق التصويت وهياكل الملكية المعدلة.
5. قيم مخاطر الالتفاف مثل مسار النقل غير المنطقي أو الوسيط الجديد أو الدافع من طرف ثالث.
6. اتخذ قرارًا قابلًا للتتبع: فحص إضافي، أو مزيد من التحقيق، أو حظر. قيم التجميد ومتطلبات السلطات بشكل منفصل.
7. أعد التحقق عند وجود إدراجات جديدة، أو تغيير في الملكية، أو وجهة أخرى، أو ترتيب دفع جديد، أو مؤشرات مخاطر أخرى.

الأسئلة الشائعة

هل هناك التزام قانوني باستخدام قالب فحص العقوبات هذا تحديدًا؟

لا. المنتج هو أداة توثيق عملية. تعتمد الالتزامات المادية على عقوبات الاتحاد الأوروبي المعمول بها فعليًا وما إذا كان نشاطك أو معاملتك مشمولًا بها.

هل يكفي البحث عن اسم الشركة في قائمة العقوبات؟

لا. قد يلزم فحص الهوية والأسماء البديلة والمالكين غير المباشرين والسيطرة الفعلية وأي حظر على السلع أو التجارة.

هل يتم الموافقة تلقائيًا على الشركة إذا كان شخص مدرج يمتلك 49 بالمائة؟

لا. الأهمية القانونية للملكية والسيطرة خاصة بنظام العقوبات. يمكن أن تلعب السيطرة الفعلية دورًا حتى بدون ملكية الأغلبية.

هل كل مطابقة للقوائم هي انتهاك مؤكد للعقوبات؟

لا. قد يتسبب تشابه الأسماء في نتائج إيجابية خاطئة. حدد الشخص/الكيان الصحيح والوثيقة القانونية ذات الصلة والحظر المعمول به.

هل تتضمن الحزمة قائمة محدثة بالأشخاص المفروض عليهم عقوبات؟

لا. يمكن أن تتغير القوائم كثيرًا. أجرِ الفحوصات في مصادر رسمية ومحدثة أو في نظام فحص منفصل ومعتمد.

هل تنطبق الحزمة أيضًا على المدفوعات الخارجية للأشخاص العاديين؟

تم تصميم القوالب للشركات وتدفقات أعمالها، وليس كخدمة دفع خاصة أو فحص مصرفي أو استشارة قانونية عامة.

هل ملفات PDF قابلة للتعبئة رقميًا؟

لا. إنها قابلة للبحث والطباعة. استخدم Word وExcel للتعديل.

هل يمكن الحصول على قوالب عمل باللغة الإنجليزية؟

قوالب العمل التشغيلية الخمسة وExcel باللغة السويدية. يشرح الدليل باللغة الإنجليزية الملفات السويدية.

وثائق ذات صلة في متجر القوالب

للفحص العام لجودة الموردين وقدراتهم، يتوفر تقييم الموردين ومتابعته. للالتزامات بموجب قواعد مكافحة غسل الأموال، يتوفر حزمة AML/KYC. لوثائق التجارة، يتوفر الفاتورة الأولية ووثائق التصدير. لهذا المنتج وظيفة أكثر تحديدًا: فحص عقوبات الاتحاد الأوروبي للمعاملات والملكية وقرارات الحظر.

الإصدار والشفافية القانونية

الإصدار 1.0 · 12 نوفمبر 2026 · السويد/الاتحاد الأوروبي. تم إجراء فحص المصادر بمساعدة الذكاء الاصطناعي مع المصادر القانونية الرسمية وإرشادات السلطات. لم يتم إجراء مراجعة قانونية مستقلة، أو فحص فعلي للسجلات، أو فحص للمعرفة بالعميل، أو تواصل مع السلطات، أو فحص لرخصة التصدير، أو معالجة للأصول المجمدة، أو الحصول على تصريح بالعقوبات. يجب تكييف الوثائق وفقًا للوثيقة القانونية السارية للاتحاد الأوروبي، ونشاط الشركة، والأطراف الفعلية. لا يعطي مستند مكتمل أو نظرة عامة فارغة في Excel أي استنتاج قانوني بالإعفاء.